2018年12月證券市場基本法律法規考試真題及答案3

中國證券業協會將在12月1日至2日舉行證券從業資格考試。此次證券從業資格考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業考試真題及答案，請關注希賽網證券從業資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業資格考試真題及答案匯總

1、下列有關公司的說法,錯誤的是( )

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

答案： D

2、下列說法中,錯誤的是( )。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規定范圍內的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

答案： D

3、按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司與股東之間關系的特別規定,以下選項錯誤的是( )。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動

D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開,各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

答案： B

4、下列說法中,錯誤的是( )。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務,應當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益

答案： C

5、按照法律關系發生的方式,可以將法律關系分為( )

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

答案： B

6、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前,從事與該信息相關的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

答案： B

7、以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是( )

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規資格審查

答案： D

8、下列說法中正確的是( )。

A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

答案： B

9、上市公司在 1 年內擔保金額超過公司資產總額 30%的,應當由股東大會作出決議,并經( )通過。

A.出席會議的股東所持表決權的 1/2 以上

B.出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上

C.全體股東所持表決權的 1/2 以上

D.全體股東所持表決權的 12 以上

答案： B

10、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是( )。

A.建立健全自營業務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責

B.自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離

C.自營業務和投資管理業務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

答案： C

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