證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫47

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5

保薦機(jī)構(gòu)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格( )個月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請合格投資者資格和投資額度，可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和外匯局報(bào)送文件。中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起( )個工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的法律責(zé)任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、下列關(guān)于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券法律責(zé)任的說法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

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