證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫44

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 股份有限公司臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

4、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、下列關(guān)于證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)不依法分開辦理、混合操作的法律責(zé)任的說法，錯誤的

是( )。

A. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C. 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D. 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

6、直投子公司及其下屬機構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后( )個工作日內(nèi)，直投子公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、董事會應(yīng)向公司登記機關(guān)報送的文件包括( )。

I. 公司登記申請書 II. 公司章程

III. 創(chuàng)立大會的會議記錄 IV. 公司經(jīng)營戰(zhàn)略說明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

l. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

II. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動

III. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載并已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施

IV. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由承銷的證券公司自行決定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

I. 證券公司的名稱 II. 證券經(jīng)紀人的姓名

III. 證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限 IV. 證券經(jīng)紀人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時間為每個交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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