證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫43

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 ( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

3、保薦機(jī)構(gòu)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格( )個月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實際金額與發(fā)行價格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

7、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

III. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況

IV. 對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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