證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫每日一練50

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，被視為中國( )的發(fā)端

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.信托投資公司

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

2、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全( )。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專業(yè)測評(píng)制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠信資質(zhì)制度

3、到期期限在3年以上的證券公司長期次級(jí)債券，原則上可按( )的比例計(jì)入凈資本。

A.70%

B.100%

C.50%

D.80%

4、與主動(dòng)型基金相比較，被動(dòng)型基金一般來說( )。

Ⅰ.選取特定的指數(shù)作為跟蹤對(duì)象

Ⅱ.通常為指數(shù)基金

Ⅲ.力圖取得超越基準(zhǔn)組合的表現(xiàn)

Ⅳ.試圖復(fù)制選定指數(shù)的表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)

級(jí)，并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

Ⅲ.債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、基金信息披露義務(wù)人主要包括( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

Ⅳ.基金代銷機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于( )。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為( )等事項(xiàng)出具法律意見。

Ⅰ.上市公司發(fā)行證券及上市

Ⅱ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

Ⅲ.上市公司召開股東大會(huì)

Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的證券為深交所上市交易的( )。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、在我國，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.銀行

Ⅲ.主權(quán)財(cái)富基金

Ⅳ.中央銀行

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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