證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫42

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申請為財務(wù)顧問主辦人的個人，應(yīng)提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、收購人進(jìn)行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行可申請成為托管人，但須經(jīng)中國證監(jiān)會和外匯局審批。國證監(jiān)會收到完整的托管人資格申請文件后，于( )個工作日內(nèi)會簽外匯局出托管資格許可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括()。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

I. 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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