證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫40

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

B. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

A. 10萬以上50萬以下

B. 10萬以上60萬以下

C. 30萬以上50萬以下

D. 30萬以上60萬以下

3、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請(qǐng)報(bào)告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，應(yīng)當(dāng)采取的措施有( )。

I. 制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

II. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

III. 建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

IV. 對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

II. 已對(duì)收購人公告文件進(jìn)行核查，確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊(cè)資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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