證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫38

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、發(fā)行人在持續(xù)督導期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

6、代銷或者包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、下列關于證券承銷業(yè)務的說法，正確的有( )。

l. 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

II. 證券公司承銷證券，發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動

III. 證券公司承銷證券，發(fā)現有虛假記載并已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施

IV. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由承銷的證券公司自行決定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對于未經批準擅自設立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構的有( )。

I. 證券投資咨詢機構 II. 專業(yè)基金銷售機構

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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