證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫37

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、 ( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

2、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

3、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

4、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后( )個(gè)工作日內(nèi)，直投子公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

I. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 II. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)

III. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

IV. 對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

I. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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