證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫36

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

A. 10萬以上50萬以下

B. 10萬以上60萬以下

C. 30萬以上50萬以下

D. 30萬以上60萬以下

3、漲跌停板，是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

4、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，( )個月內(nèi)不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應(yīng)當載明的事項包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實際金額與發(fā)行價格

III. 認股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認購的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、創(chuàng)立大會的職權(quán)包括( )。

I. 通過公司章程 II. 選舉董事會成員

III. 任命高級管理人員 IV. 選舉監(jiān)事會成員

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當載明的事項包括( )。

I. 證券公司的名稱 II. 證券經(jīng)紀人的姓名

III. 證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限 IV. 證券經(jīng)紀人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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