證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)35

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)____日前提前出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后____日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

2、我國(guó)《證券法》正式通過(guò)的時(shí)間是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、收購(gòu)人進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前( )個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的較高價(jià)格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行可申請(qǐng)成為托管人，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外匯局審批。國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整的托管人資格申請(qǐng)文件后，于( )個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽外匯局出托管資格許可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

6、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列關(guān)于證券公司凈資本要求的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬(wàn)元

II. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元

III. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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