證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練41

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、證券市場(chǎng)是( )。

A.有價(jià)證券的發(fā)行市場(chǎng)

B.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

C.有價(jià)證券投資者博弈的二級(jí)市場(chǎng)

D.有價(jià)證券的交易市場(chǎng)

2、目前，我國(guó)證券公司設(shè)立的流程順序是( )。

A.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B.工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

C.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3、公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

A.10%

B.15%

C.30%

D.25%

5、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是( )。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

6、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用M→r→P→Q→Ⅰ→Y表示托賓Q理論的傳導(dǎo)過(guò)程。其中Q表示( )。

A.貨幣供給

B.企業(yè)發(fā)行的股票的價(jià)格

C.企業(yè)的總收入

D.資本的市場(chǎng)價(jià)值與資本重置成本之比

7、發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送的上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)中，不是必須載明的內(nèi)容為( )。

A.收購(gòu)目的

B.收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所

C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額

D.收購(gòu)的具體時(shí)間

8、由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的( )。

A.30%

B.10%

C.50%

D.25%

9、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于( )。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

10、權(quán)證的要素包括( )等。

Ⅰ.行權(quán)價(jià)格

Ⅱ.存續(xù)期間

Ⅲ.行權(quán)日期

Ⅳ.行權(quán)結(jié)算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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