證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫34

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

2、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

4、基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應該于年度結束( )個月內完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構，自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

6、下列關于證券公司對其證券經紀業(yè)務不依法分開辦理、混合操作的法律責任的說法，錯誤的

是( )。

A. 責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可

C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

7、代銷或者包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、財務顧問應當在財務顧問報告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內容不存在實質性差異

II. 已對收購人公告文件進行核查，確信公告文件的內容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內核機構審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

IV. 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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