證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫33

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每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

B. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

3、( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

4、負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

5、合格境外機(jī)構(gòu)投資申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過托管人向外匯局提出投資額度申請。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

6、我國現(xiàn)行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實(shí)際金額與發(fā)行價格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

II. 從事保薦業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的

III. 采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

IV. 從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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