證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練39

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的( )。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)過程，其中C表示的

是( )。

A.股票價格

B.財富

C.貨幣供給

D.消費(fèi)

3、退市風(fēng)險警示公司股票價格的日漲跌幅限制為( )。

A.5%

B.沒有限制

C.10%

D.3%

4、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A.10%

B.15%

C.30%

D.25%

5、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過( )扣收。

A.中國結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.資金存管銀行

D.證券交易所

6、下列關(guān)于連續(xù)競價的說法中，錯誤的是( )。

A.深交所連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價

B.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交

C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價

D.在無撤單的情況下，委托次日有效

7、擬改組上市的公司在進(jìn)行資產(chǎn)評估時，必須由( )進(jìn)行評估。

A.公司的審計機(jī)構(gòu)

B.國有資產(chǎn)管理部門

C.保薦機(jī)構(gòu)

D.取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

8、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列說中，正確的是( )。

A.客戶可以指定商業(yè)銀行系統(tǒng)通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的校驗(yàn)結(jié)果

B.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

C.如校驗(yàn)通過，指令商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司減少客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶余額

D.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶

9、企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在( )注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.銀行間市場交易商協(xié)會

10、在間接收購中，不依法履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由( )負(fù)責(zé)查處

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.登記結(jié)算公司

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