證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫31

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設(shè)立有限責任公司應(yīng)當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)

2、股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

4、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，( )個月內(nèi)不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列關(guān)于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、違規(guī)披露、不披露重要信息案中，應(yīng)予追訴的情形有( )。

I. 虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的

II. 虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額50%以上的

III. 致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

IV. 在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

8、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當認定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

9、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有( )。

I. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) II. 協(xié)助辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

III. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 IV. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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