證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)30

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、漲跌停板，是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

2、( )是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉(cāng)量

C. 平倉(cāng)

D. 漲跌停板

3、申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請(qǐng)報(bào)告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

5、注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程包括( )。

I. 保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書(shū)類(lèi)型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫(xiě)電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)

II. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開(kāi)始計(jì)算

IV. 協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)有( )。

I. 債券期限 II. 擔(dān)保事項(xiàng) III. 回售條款 IV. 轉(zhuǎn)股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

7、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，( )應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

I. 投資品種的研究 II. 投資組合的制定和決策

III. 投資方式的審批 IV. 交易指令的執(zhí)行

A. II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III

9、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶(hù)人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) II. 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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