證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)29

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

2、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

3、創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)包括( )。

I. 通過(guò)公司章程 II. 選舉董事會(huì)成員

III. 任命高級(jí)管理人員 IV. 選舉監(jiān)事會(huì)成員

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、證券公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。

I. 上市報(bào)告書(shū) II. 公司章程

III. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 IV. 申請(qǐng)公司債券上市的股東會(huì)決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

II. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當(dāng)性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、在上市公司收購(gòu)中，相關(guān)投資者可以免于提交豁免申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)的情形包括( )。

I. 經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約

II. 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份

III. 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

IV. 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，( )應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

I. 投資品種的研究 II. 投資組合的制定和決策

III. 投資方式的審批 IV. 交易指令的執(zhí)行

A. II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III

10、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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