證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫28

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。 A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、單獨(dú)或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開____日前提前出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后____日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

3、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

5、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

7、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、證券公司進(jìn)行( )度審計，應(yīng)當(dāng)同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營情況進(jìn)行審計，并要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

9、下列關(guān)于動用募集的資金的法律責(zé)任，說法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置

III. 對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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