證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)27

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、公司成立后無正當(dāng)理由超過___個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。( ) A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、董事會(huì)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送的文件包括( )。

I. 公司登記申請(qǐng)書 II. 公司章程

III. 創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄 IV. 公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略說明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) &nbsnbsp; II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列關(guān)于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

III. 對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

IV. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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