證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫26

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

2、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

4、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

7、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置

III. 對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法

IV. 對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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