2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案3

中國證券業(yè)協(xié)會將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

A. 混 合 管 理 B. 相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者 

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當由承銷團承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

5、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

A.評估師事務(wù)所

B.保薦機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

6、以下屬于我國場內(nèi)市場的是( )。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

7、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

8、證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

9、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易C.強制銷戶

D.停止交易

10、歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

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2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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