證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫25

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、股東查閱、復(fù)制公司會(huì)計(jì)賬簿的，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起（ ）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由 A. 10 

B. 15 

C. 20 

D. 30

2、股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ ）日前通知各股東。

A. 15 

B. 20 

C. 25 

D. 30

3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。

A. 1%~5% 

B. 1%~10% 

C. 5%~10% 

D. 10% ~15%

4、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行可申請(qǐng)成為托管人，但須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和外匯局審批。國證監(jiān)會(huì)收到完整的托管人資格申請(qǐng)文件后，于（ ）個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽外匯局出托管資格許可。

A. 10 

B. 20 

C. 30 

D. 40

5、證券公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括（ ）。

I. 上市報(bào)告書 II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照 IV. 申請(qǐng)公司債券上市的股東會(huì)決議

A. I II III 

B. II III IV 

C. I II IV 

D. I III IV

6、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說法正確的有（ ）。

I. 責(zé)令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

7、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（ ）。

I. 中國證監(jiān)會(huì)工作人員

II. 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的申請(qǐng)。這些情形包括（）。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III 

B. I III IV 

C. I II IV 

D. II III IV

9、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有（ ）。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A. I II III 

B. I III IV 

C. II III IV 

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有（ ）。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV 

B. I II III IV 

C. I IV 

D. II III IV

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