證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練30

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的( )。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

2、證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔( )責任。

A.補充賠償

B.首要賠償

C.連帶賠償

D.比例賠償

3、一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將( )。

A.下跌

B.不變

C.上漲

D.不確定

4、與主動型基金相比較，被動型基金一般來說( )。

Ⅰ.選取特定的指數(shù)作為跟蹤對象

Ⅱ.通常為指數(shù)基金

Ⅲ.力圖取得超越基準組合的表現(xiàn)

Ⅳ.試圖復制選定指數(shù)的表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當聘請證券資信評級機構(gòu)對其債券進行信用評

級，并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進行信用評級

Ⅲ.債券的承銷機構(gòu)和擔保人可以擔任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、目前我國證券市場上的投資者包括( )

Ⅰ.境內(nèi)的自然人

Ⅱ.一般的境外投資者

Ⅲ.合格境外機構(gòu)投資者

Ⅳ.境內(nèi)的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、在間接收購中，不依法履行報告、公告義務的當事人由( )負責查處

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.登記結(jié)算公司

8、2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年，( )取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

Ⅰ.信貸資產(chǎn)證券化

Ⅱ.房地產(chǎn)證券化

Ⅲ.應收賬款證券化

Ⅳ.未來收益證券化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9、下列關(guān)于委托受理手續(xù)的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實

Ⅱ.證券經(jīng)紀商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格是否符合交易規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、可交換債券的要素包括( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.期限

Ⅲ.換股價格

Ⅳ.換股期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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