證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫6

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷新，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到( )處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。

A.行政

B.記過

C.刑事

D.通報批評

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。

2、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.1 萬元以上 30 萬元以下

B.3 萬元以上 30 萬元以下

C.10 萬元以上 20 萬元以下

D.3 萬元以上 10 萬元以下

參考答案：B

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

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