2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(9)

一、選擇題

1.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個(gè)股東共同出資設(shè)立。

A.40

B.50

C.60

D.80

2.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。

A.持股5%以上的股東

B.全體股東

C.全體員工

D.公司高級(jí)管理人員

3.報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)()。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

4.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列()情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

5.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎?)兼任。

A.存管機(jī)構(gòu)

B.特定目的受托人

C.承銷人

D.發(fā)起人

6.我國(guó)基金管理公司全部為()。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

8.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

9.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的()個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.董事會(huì)

二、組合型選擇題

1.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括()。

Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

Ⅱ.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、較高與最低價(jià)格

Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)()作出決議。

Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利潤(rùn)

Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.保薦制度主要包括()。

Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度

Ⅱ.明確保薦期限

Ⅲ.確立保薦責(zé)任

Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有()。

Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定.但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中。關(guān)于選聘承銷商的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.公司可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人

Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

Ⅲ.公司可以聘請(qǐng)境內(nèi)證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人

Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)包括()。

Ⅰ.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法律顧問(wèn)Ⅱ.中國(guó)境內(nèi)的承銷商法律顧問(wèn)

Ⅲ.中國(guó)境外的企業(yè)法律顧問(wèn)Ⅳ.中國(guó)境外的承銷商法律顧問(wèn)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有()。

Ⅰ.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

Ⅱ.境外上市方案

Ⅲ.境外上市計(jì)劃

Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ.收購(gòu)人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說(shuō)明

Ⅱ.中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件

Ⅲ.收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明

Ⅳ.收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

10.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。

2.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。

3.【答案】B。解析：報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

4.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的：(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

5.【答案】D。

6.【答案】A。

7.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

8.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。

9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

10.【答案】A。解析：會(huì)員大會(huì)是證券交易所的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因;從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、較高與最低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

2.【答案】A。解析：股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。

3.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

4.【答案】D。

5.【答案】C。

6.【答案】A。解析：按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國(guó)際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。

7.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類法律顧問(wèn)：一類是企業(yè)的法律顧問(wèn)：另一類是承銷商的法律顧問(wèn)。這兩類法律顧問(wèn)根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問(wèn)：一位是中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)：另一位是中國(guó)境外的法律顧問(wèn).

8.【答案】B。解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景。

9.【答案】C。解析：I應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未變更的說(shuō)明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明。

10.【答案】A。解析：個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，且符合下列條件：(1)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;(6)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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