2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(7)

一、選擇題

1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營.不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是()。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是()。

A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

D.編制季報、年報等各類定期報告

5.在中國，()承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

A.證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金公司會員部

D.證券交易所

6.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金評價機構應加入()，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.工會

8.收購要約的期限為()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過()個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

A.中國證監(jiān)會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D.基金管理人

二、組合型選擇題

1.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應當()。

Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度

Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有()。

Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰

Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)()情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

Ⅰ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

Ⅲ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括()。

Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間

Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機構

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的()等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞

Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是()。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下()監(jiān)管措施。

Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公開發(fā)行新股包括()。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.證券公司應向()報送年度報告。

Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括()。

Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

3.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

4.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋酥饕撠熮k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

2.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

3.【答案】D。解析：1應為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：發(fā)行人應披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。

5.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。

6.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

7.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結果公告》以及《上市公告書》。

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