2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(1)

一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)()負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.職工代表

D.監(jiān)事會(huì)

2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是()。

A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

D.由董事會(huì)作出決議

4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括()。

A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶(hù)的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在()類(lèi)以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以()的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)。

A.證券交易所

B.托管機(jī)構(gòu)

C.客戶(hù)

D.自己

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，可以采用大宗交易方式的有()。

Ⅰ.8股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于30萬(wàn)股

Ⅱ.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于100萬(wàn)份

Ⅲ.國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手

Ⅳ.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅣ

2.投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以在()進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

Ⅲ.財(cái)政部網(wǎng)站Ⅳ.中央銀行網(wǎng)站

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

3.保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有()。

Ⅰ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.證券公司受理客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。

Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有()。

Ⅰ.挪用公司資金

Ⅱ.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

Ⅳ.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

6.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有()。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

Ⅲ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅳ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員

Ⅱ.控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥芸毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

Ⅲ.實(shí)際控制人是公司的股東

Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書(shū)是高級(jí)管理人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

8.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括()。

Ⅰ.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的

Ⅲ.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

9.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。

Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

Ⅲ.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

10.發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得具有的行為包括()。

Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售

Ⅳ.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

一、選擇題參考答案

1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理.由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約.造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。故選項(xiàng)8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項(xiàng)D不正確。

3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議。由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。

4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量;②對(duì)全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資、融券余額;③客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量;④強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí).所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

8.B[解析]目前，葉1國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)]二作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)在B類(lèi)以上。

9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍１痉ǖ?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。

10.D[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;②B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)美元;③基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;④債券及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手.或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

2.B[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的.請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

3.A[解析]根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的。責(zé)令改正，給予警告.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

4.D[解析]客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶(hù)基本資料;②投資經(jīng)驗(yàn);③誠(chéng)信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

5.C[解析]根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ);③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

6.A[解析]根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第3條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

7.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項(xiàng)1錯(cuò)誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。

8.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券A營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣;②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí).證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行，并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

9.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

10.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得泄露詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià);不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu);不得以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償;不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報(bào)價(jià)和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。

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