2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化試題(1)

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析： 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

2[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

3[單選題] 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

4[單選題] 下列選項中，不屬于處罰處分信息信息的是()。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

參考答案：C

參考解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

5[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A.合規(guī)負責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責(zé)人

D.監(jiān)事會

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

6[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括()。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

參考答案：B

參考解析： 證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。

7[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

參考答案：A

參考解析： 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

8[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

A.負責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

參考答案：A

參考解析： 基金管理人的義務(wù)主要有： (1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

9[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第七條規(guī)定。

10[單選題] 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴格的()。

A.業(yè)務(wù)集中制度

B.業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

C.業(yè)務(wù)隔離制度

D.業(yè)務(wù)分散制度

參考答案：C

參考解析： 除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

11[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

參考答案：C

參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

12[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

參考答案：B

參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。

13[單選題] 下列()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

參考答案：D

參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

14[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示

參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

15[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

參考答案：C

參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

16[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

參考答案：D

參考解析： 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：C

參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

A.客戶

B.證券公司

C.客戶的配偶

D.其他證券公司

參考答案：A

參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

19[單選題] 公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

參考答案：C

參考解析： 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

20[單選題] 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析： 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

21[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.省級人民政府

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

22[單選題] 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。

A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

參考答案：D

參考解析： 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標(biāo)、項目路演等推介活動。

23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

A.網(wǎng)上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業(yè)場所公示

參考答案：C

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

24[單選題] 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

參考答案：A

參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

25[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險揭示書

參考答案：D

參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認。

27[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是()。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以對外擔(dān)保

D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。

28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

參考答案：B

參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

29[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門

參考答案：C

參考解析： 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

30[單選題] 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

參考答案：A

參考解析： 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

31[單選題] 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

32[單選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

33[單選題] 證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關(guān)系。

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

參考答案：D

參考解析： 證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

34[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

參考解析： 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

35[單選題] ()是指在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密。

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.客戶指令的性

C.證券經(jīng)紀商的中介性

D.客戶資料的保密性

參考答案：D

參考解析： 客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密。

36[單選題] 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

參考答案：C

參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

37[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

參考答案：A

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。

38[單選題] 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

參考答案：D

參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

39[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

參考答案：D

參考解析： 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

40[單選題] 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

參考答案：B

參考解析： 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

41[單選題] 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

參考答案：B

參考解析： 融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。

42[單選題] 證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。

A.第三方存管機構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會

參考答案：A

參考解析：證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

43[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。

A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

B.資產(chǎn)管理機構(gòu)

C.證券托管機構(gòu)

D.證券管理機構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

44[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的()制度。

A.信息披露

B.風(fēng)險控制

C.管理

D.信息查詢

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

45[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析： 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

46[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

A.單位

B.自然人

C.復(fù)雜客體

D.簡單客體

參考答案：A

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

47[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

參考答案：A

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

48[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規(guī)定》

參考答案：A

參考解析： 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

49[單選題] 下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

50[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案：B

參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

51[多選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為()。

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

參考答案：C,D

參考解析： 以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

52[多選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有()。

A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

B.身份證復(fù)印件

C.學(xué)歷證書復(fù)印件

D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

參考答案：A,B,C

參考解析： 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

53[多選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括()。

A.禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

參考答案：A,B,D

參考解析： 分析師不能參與投行項目投標(biāo)等招攬活動，C項說法錯誤。

55[多選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。

A.價格是否波動頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

C.商品能否耐貯藏并運輸

D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

56[多選題] 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。

A.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱

B.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

C.處罰處分時間

D.處罰處分類比

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

57[多選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東請求時

D.董事會認為必要時

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

參考答案：A,B,C

參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

59[多選題] 對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是()。

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C.屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

參考答案：C,D

參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

60[多選題] 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。

A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

參考答案：A,B,C

參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有()。

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

參考答案：A,B,D

參考解析： 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

62[多選題] ()應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人

D.財務(wù)負責(zé)人

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準有()。

A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

參考答案：A,B,D

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準為：在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

64[多選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位分離原則

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

65[多選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。

A.身份

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資經(jīng)驗

D.風(fēng)險偏好

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

66[多選題] 下列具有法人資格的有()。

A.子公司

B.分公司

C.企業(yè)財務(wù)公司

D.母公司

參考答案：A,D

參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

67[多選題] 投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。

A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年

D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

參考答案：A,B,C

參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

68[多選題] 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。

A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

參考答案：A,B,C,D

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。

A.信托投資

B.股票投資

C.國債投資

D.自用不動產(chǎn)投資

參考答案：A,B

參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。

A.已被機構(gòu)聘用

B.最近3年未受過刑事處罰

C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、C、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

參考答案：C,D

參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》

D.《中華人民共和國刑法》

參考答案：A,B,C

參考解析：參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。

75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

76[多選題] 下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是()。

A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。

A.投資顧問

B.投資管理

C.財務(wù)顧問

D.財務(wù)管理

參考答案：A,B,C

參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

78[多選題] 下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有()。

A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

參考答案：C,D

參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。

A.存續(xù)期限不同

B.規(guī)?？勺冃圆煌?/p>

C.可贖回性不同

D.市場主體不同

參考答案：A,B,C

參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準不同。(5)投資策略不同。

80[多選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.主動上交個人財產(chǎn)

參考答案：A,B,C

參考解析： 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

82[多選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式

參考答案：A,B,D

參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有()。

A.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

B.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

C.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

D.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

參考答案：A,B,C

參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險.可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

84[多選題] 證券金融公司進行()操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會批準。

85[多選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事()。

A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

86[多選題] 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

A.公司名稱

B.公司住所

C.注冊資本

D.經(jīng)營范圍

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

87[多選題] 基金監(jiān)督機構(gòu)包括()。

A.中國證監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機構(gòu)

參考答案：B,C,D

參考解析： 基金監(jiān)督機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

88[多選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。

A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B.主要負責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

D.沒有違反有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

參考答案：A,C,D

參考解析： 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

參考答案：A,C,D

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

90[多選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無意

參考答案：A,B

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括()。

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

92[多選題] 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。

A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

93[多選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

A.客觀公正

B.誠實信用

C.平等

D.自愿

參考答案：A,B

參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

94[多選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

A.發(fā)行價格

B.籌資金額

C.發(fā)行數(shù)量

D.籌資費用

參考答案：A,B

參考解析： 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

95[多選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。

A.繼承公證書

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

參考答案：A,B,C,D

參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

96[多選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行()。

A.抽樣調(diào)查

B.現(xiàn)場檢查

C.非現(xiàn)場檢查

D.全面檢查

參考答案：B,C

參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

97[多選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

98[多選題] 信息公開的內(nèi)容包括()。

A.上市公告書

B.中期報告

C.年度報告

D.臨時報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認購數(shù)量

C.市盈率

D.持有期限

參考答案：A,B,D

參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。

100[多選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風(fēng)險控制委員會

D.風(fēng)險規(guī)避委員會

參考答案：A,B,C

參考解析：

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

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