2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題12-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、單選題

1、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

A、中國人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會

D、財政部

正確答案： B

【解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。

2、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

正確答案： B

【解析】我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

3、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

A、缺少發(fā)達的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴直接融資

C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

正確答案： C

【解析】亞洲債券市場的內(nèi)容。

4、目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用()方法計算的。

A、修正股價平均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案： A

【解析】道-瓊斯股價指數(shù)是采用修正股價平均數(shù)方法計算的。

5、質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

A、證券發(fā)起人

B、證券機構(gòu)

C、中介機構(gòu)

D、證券監(jiān)管機構(gòu)

正確答案： C

【解析】質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

6、證券市場是指()。

A、證券發(fā)行與交易的市場

B、證券的交易市場

C、證券投資者博弈的場所

D、證券的發(fā)行市場

正確答案： A

【解析】證券市場是指證券發(fā)行與交易的市場。

7、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。

A、場所固定

B、結(jié)算統(tǒng)一

C、保證金制度

D、商品特殊

正確答案： C

【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

8、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

A、管理權(quán)

B、表決權(quán)

C、所有權(quán)

D、決策權(quán)

正確答案： C

【解析】優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。

9、總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A、獨資公司

B、家族型企業(yè)

C、合伙組織

D、有限責任公司

正確答案： C

【解析】總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。

10、對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是()。

A、證券交易所

B、證券監(jiān)管機構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司

正確答案： A

【解析】我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，有證交所依法審核同意。

11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。

A、私募證券

B、公募證券

C、上市證券

D、非上市證券

正確答案： A

【解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

A、債權(quán)人的義務

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案： B

【解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

A、2000萬

B、3000萬

C、4000萬

D、5000萬

正確答案： B

【解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

14、我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

A、臨時停市

B、技術(shù)性停牌

C、市場禁入

D、以上部可以

正確答案： A

【解析】考察證券交易所職能，同時也是法規(guī)問題

15、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)賣方

B、期權(quán)買方

C、期權(quán)買賣雙方

D、第三方

正確答案： A

【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務。

16、股息當年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

17、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

A、獨立董事

B、董事長

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理

正確答案： A

【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。

18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6個月

B、12個月

C、24個月

D、36個月

正確答案： B

【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

19、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案： C

【解析】以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正確答案： A

【解析】允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.

21、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為()。

A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

B、如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關(guān)系，其差異反映了二者風險程度的差別

C、單個股票和債券的收益率不會發(fā)生大的差異

D、宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的

正確答案： B

【解析】單個股票和債券的收益率會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。

22、我國《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，提供中期報告。

A、4個月內(nèi)

B、3個月內(nèi)

C、2個月內(nèi)

D、1個月內(nèi)

正確答案： C

【解析】年度報告應當在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。

23、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權(quán)的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、認沽權(quán)

D、認購權(quán)

正確答案： C

【解析】常識題，看跌期權(quán)又稱認沽權(quán)。

24、董事會秘書為證券公司的()。

A、管理人員

B、高級管理人員

C、監(jiān)事會成員

D、股東大會成員

正確答案： B

【解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

25、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.4]

正確答案： C

【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

26、以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊本的’最低限額為()人民幣。

A、10萬元

B、20萬元

C、30萬元

D、50萬元

正確答案： D

【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

27、()又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

A、證券自營業(yè)務

B、證券發(fā)行業(yè)務

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、證券承銷業(yè)務

正確答案： C

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

28、證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護證券投資者利益的資金。

A、證券交易所風險

B、證券交易風險

C、證券公司風險

D、證券投資風險

正確答案： C

【解析】證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

29、運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設計出的新型金融產(chǎn)品是()。

A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正確答案： A

【解析】運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設計出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

30、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： B

【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

31、以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為()。

A、國債

B、公司債券

C、股票

D、公司債券

正確答案： A

【解析】股票、公司債和國債相比，國債的風險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有財政作擔保，股票的風險是最大的

32、證券公司應當自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報送月度報告。

A、1個

B、3個

C、5個

D、7個

正確答案： D

【解析】證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

33、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

A、不可流通

B、可流通

C、可轉(zhuǎn)讓

D、不可免稅

正確答案： A

【解析】考察儲蓄國債。

34、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券公司

正確答案： C

【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

35、證券公司凈資本的計算公式為()。

A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

正確答案： C

【解析】察證券公司凈資本的計算公式。

36、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

正確答案： B

【解析】無記名股票持有人出席股東大會會議的，應于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、()是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。

A、證券服務機構(gòu)

B、證券中介機構(gòu)

C、證券自律性組織

D、證券監(jiān)管機構(gòu)

正確答案： A

【解析】這是證券服務機構(gòu)的定義。

38、人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

正確答案： B

【解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

39、最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是()。

A、契約型基金

B、開放式基金

C、封閉式基金

D、公司型基金

正確答案： B

【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

40、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

A、股票股息

B、負債股息

C、建業(yè)股息

D、財產(chǎn)股息

正確答案： C

【解析】考察建業(yè)股息的定義。

41、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

正確答案： B

【解析】按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

42、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為()人民幣。

A、50萬元

B、100萬元

C、200萬元

D、500萬元

正確答案： B

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

43、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

B、不相關(guān)

C、相等

D、不相等

正確答案： A

【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系。

44、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于()行為。

A、提供虛假財務會計報告罪

B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

正確答案： A

【解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

45、公司債券利息支出屬于公司的()。

A、營銷經(jīng)費

B、利潤

C、費用范圍

D、直接成本

正確答案： C

【解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

46、某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，則每股代表公司凈資產(chǎn)()的著所有權(quán)。

A、千分之一

B、千萬分之一

C、千分之五

D、千萬分之五

正確答案： B

【解析】每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬=千萬分之一。

47、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5;5

B、5;10

C、10;5

D、10;10

正確答案： B

【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

48、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A、包銷

B、代銷

C、經(jīng)銷

D、傳銷

正確答案： B

【解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

49、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的()。

A、簡單算術(shù)股價指數(shù)相對法

B、簡單算術(shù)股價指數(shù)綜合法

C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D、派許加權(quán)指數(shù)

正確答案： A

【解析】簡單算術(shù)股價指數(shù)中的相對法是先計算樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

50、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會

正確答案： B

【解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機構(gòu)集中完成。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會