2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題11-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。 

一、單選題

1、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。

A、監(jiān)督

B、評比

C、制衡

D、審核

正確答案： C

【解析】與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正確答案： C

【解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

3、對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。

A、國債基金

B、債券基金

C、貨幣市場基金

D、指數(shù)基金

正確答案： D

【解析】對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。

4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行()。

A、第三方存管

B、風(fēng)險管理

C、第三方托管

D、風(fēng)險監(jiān)控

正確答案： A

【解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管。

5、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A、金融期貨

B、金融遠(yuǎn)期合約

C、金融期權(quán)

D、金融互換

正確答案： A

【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

6、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。

A、外國債券

B、歐洲債券

C、亞洲債券

D、熊貓債券

正確答案： A

【解析】外國債券指某一借款人在本國以外的某一發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

7、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。

A、[1/4]

B、[2/3]

C、半數(shù)

D、[3/4]

正確答案： B

【解析】股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

8、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

A、債券基金

B、股票基金

C、貨幣市場基金

D、衍生證券投資基金

正確答案： B

【解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案： B

【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

10、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。

A、競價

B、議價

C、競標(biāo)

D、叫價

正確答案： A

【解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。

11、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正確答案： C

【解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

12、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

正確答案： B

【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

13、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場具有充分的透明度。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

正確答案： A

【解析】證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。

14、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

正確答案： A

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

16、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、經(jīng)濟(jì)

正確答案： C

【解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

17、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正確答案： B

【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

18、基金管理費費率的高低通常()。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成正比

正確答案： A

【解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比。

19、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級體制設(shè)立。

A、董事會—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

B、董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

D、自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【解析】證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

A、15家

B、20家

C、35家

D、40家

正確答案： D

【解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。

21、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

A、派發(fā)日

B、股權(quán)登記日

C、股利宣布日

D、除息除權(quán)日

正確答案： A

【解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

22、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

C、銀行信用危機(jī)

D、實體企業(yè)信貸

正確答案： B

【解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

23、以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()。

A、政策風(fēng)險

B、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C、利率風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

正確答案： D

【解析】信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。

24、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A、6個月

B、12個月

C、18個月

D、36個月

正確答案： D

【解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

25、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

正確答案： C

【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場

26、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。

A、數(shù)量

B、資金

C、份數(shù)

D、比例

正確答案： D

【解析】考察無面額股票的定義。

27、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。

A、股票型基金

B、債券型基金

C、貨幣市場基金

D、混合型基金

正確答案： C

【解析】在各種基金中，風(fēng)險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。

28、目前我國證券投資基金主要投資于()。

A、實業(yè)

B、未上市企業(yè)股權(quán)

C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

D、商品期貨

正確答案： C

【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

29、在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

正確答案： A

【解析】在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

30、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期貨合約

C、金融現(xiàn)貨合約

D、金融期權(quán)合約

正確答案： A

【解析】這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。

31、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

A、中國人民銀行

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證監(jiān)會

D、銀監(jiān)會

正確答案： A

【解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

32、我國證券投資基金財產(chǎn)的投資組合()公告一次。

A、每月

B、每半年

C、每季度

D、每周

正確答案： C

【解析】我國證券投資基金財產(chǎn)的投資組合每季度公告一次。

33、()是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

A、基金份額凈值

B、基金資產(chǎn)總值

C、基金負(fù)債總值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： A

【解析】經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

34、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

正確答案： D

【解析】AB項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

35、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、管理者權(quán)利

D、股權(quán)激勵

正確答案： A

【解析】實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。

36、證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

A、10億元

B、12億元

C、13億元

D、15億元

正確答案： B

【解析】證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

37、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()檢查一次。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

38、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

A、投資總額

B、出資比例

C、權(quán)益大小

D、類型

正確答案： B

【解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

39、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用。(2)支付清算費用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

A、(1)(2)(3)(4)(5)

B、(2)(1)(3)(4)(5)

C、(3)(2)(1)(4)(5)

D、(3)(1)(2)(4)(5)

正確答案： B

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

40、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

A、非系統(tǒng)性風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、系統(tǒng)性風(fēng)險

D、非市場風(fēng)險

正確答案： C

【解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。

41、下列因素中()對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。

A、票面利率

B、市場利率

C、債券面額

D、債券發(fā)行人

正確答案： B

【解析】債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率的變化而上下波動。

42、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

A、銀行同期貸款利息

B、銀行同期存款利息

C、銀行同期貼現(xiàn)利息

D、銀行同期拆借利息

正確答案： B

【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

43、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于()人民幣。

A、10億元

B、20億元

C、50億元

D、60億元

正確答案： D

【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

44、公司債券此相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。

A、利率風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、購買力風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

正確答案： B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的的補(bǔ)償。

45、我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進(jìn)行管理。

A、分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

B、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

C、按照業(yè)務(wù)類型

D、按照規(guī)模不同

正確答案： C

【解析】我國《證券法》規(guī)定了對證券公司按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行管理。

46、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。

A、特別國債

B、長期建設(shè)國債

C、專項債券

D、財政債券

正確答案： A

【解析】考察特別國債的概念。

47、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。

A、一級市場，二級市場

B、二級市場，一級市場

C、場內(nèi)，場外

D、場外，場內(nèi)

正確答案： A

【解析】ETF的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。

48、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

A、[0.1]

B、[0.15]

C、[0.2]

D、[0.5]

正確答案： A

【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

49、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正確答案： A

【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

50、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。

A、[200%]

B、[300%]

C、[500%]

D、[6

正確答案： C

【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。