2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題10-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 下列屬于合格投資者的是()。

Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

Ⅱ.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

Ⅲ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有(??)。

Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近48個月被誡勉談話的

Ⅳ.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

53[單選題] 有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括()。

Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

54[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

Ⅲ.營業(yè)執(zhí)照原件

Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅲ項，應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;Ⅳ項，應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

55[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(??)。

Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅱ.接受他人委托從事證券投資

Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

56[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(??)。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。

Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

Ⅳ.代理投資人從事證券、期貨買賣

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

58[單選題] 《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括(??)。

Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外.《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進行個別清償。

59[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

Ⅰ.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢

Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信恩。

60[單選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

Ⅰ.風(fēng)險承受能力 Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

61[單選題] 監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(??)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制

Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

62[單選題] 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(??)。

Ⅰ.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則

Ⅲ.自負(fù)盈虧原則Ⅳ.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為()。

Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有(??)。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

67[單選題] 公司的財產(chǎn)包括()。

Ⅰ.動產(chǎn)

Ⅱ.不動產(chǎn)

Ⅲ.貨幣組成的有形財產(chǎn)

Ⅳ.貨幣組成的無形財產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)，貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

68[單選題] 證券金融公司進行()操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業(yè)務(wù)合同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

69[單選題] 金融市場的發(fā)展趨勢包括()。

Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產(chǎn)證券化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產(chǎn)證券化。

70[單選題] 下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有(??)。

Ⅰ.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

Ⅱ.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，不得侵害投資者合法權(quán)益

Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。

71[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

Ⅰ.證券專業(yè)知識Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

Ⅲ.年齡Ⅳ.財務(wù)與收入狀況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

72[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有()。

Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(??)決議;公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會

Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

74[單選題] 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。

Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請登記注冊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。

Ⅰ.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

76[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為(??)。

Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

77[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。

Ⅰ.接受他人委托從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益

Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

78[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立(??)。

Ⅰ.定向資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

79[單選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事()。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

80[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(??)。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

81[單選題] “薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括(??)。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

82[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

Ⅰ.國債Ⅱ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.重點建設(shè)債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

83[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除了題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

84[單選題] 上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人

Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

85[單選題] 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明()。

Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.違約責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

86[單選題] 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(??)。

Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

87[單選題] 股份有限公司的董事會成員可以是()人。

Ⅰ.5 Ⅱ.15

Ⅲ.20 Ⅳ.25

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

88[單選題] 證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

Ⅰ.人員 Ⅱ.賬戶

Ⅲ.信息 Ⅳ.資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴(yán)格分離。

89[單選題] 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有()。

Ⅰ.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

Ⅱ.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

Ⅲ.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故Ⅲ項錯誤。

90[單選題] 下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有()。

Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦

Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷

Ⅲ.賬戶信息比對與報送

Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

91[單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(??)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

92[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是(??)。

Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

93[單選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。

Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?/p>

Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

94[單選題] 下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

95[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等

Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

96[單選題] 證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定(??)。

Ⅰ.收購債權(quán)

Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金

Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。

97[單選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。

Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

Ⅳ.沒有違反有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

98[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(??)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

Ⅱ.公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時

Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認(rèn)為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認(rèn)為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

99[單選題] 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

100[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有()。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。