2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題8-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

51[單選題] 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓(xùn)是(　)。

Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

Ⅱ.協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

Ⅲ.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

Ⅳ.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

52[單選題] 為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁作出的提示包括(　)。

Ⅰ.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

Ⅱ.投資風(fēng)險

Ⅲ.年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告的扉頁就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險提示;④年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示。

53[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.及時性原則

Ⅲ.客觀性原則

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則：②全面性原則：③客觀性原則;④及時性原則。

54[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.企業(yè)年金不能用于證券投資基金

Ⅱ.企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

Ⅲ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資

Ⅳ.每個投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：企業(yè)年金可以用于證券投資基金。

55[單選題] 下列屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　)。

Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離

Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

Ⅳ.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險監(jiān)控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容：Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

56[單選題] 下列關(guān)于國際債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

Ⅱ.國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險

Ⅳ.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及2個或2個以上的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：國際債券存在匯率風(fēng)險。

57[單選題] 下列關(guān)于投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資基金必須定期披露信息

Ⅱ.證券投資基金的風(fēng)險相對較大

Ⅲ.證券投資基金是一種信用憑證，儲蓄存款是一種受益憑證

Ⅳ.銀行儲蓄存款的收益相對固定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投資者資金，并不承擔(dān)投資損失的風(fēng)險。銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證：銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任。

58[單選題] 證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，下列不屬于集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(　)。

Ⅰ.強(qiáng)化監(jiān)管

Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢

Ⅲ.收益穩(wěn)定

Ⅳ.風(fēng)險固定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

59[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是(　)。

Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

60[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是(　)。

Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：Ⅱ項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

61[單選題] 下列屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是(　)。

Ⅰ.代理發(fā)放紅利

Ⅱ.基金交易確認(rèn)

Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅳ.基金投資運(yùn)作管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶：③負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

62[單選題] 下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的是(　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

63[單選題] 基金臨時報(bào)告書披露的重大事件包括(　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅱ.基金份額凈值計(jì)價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.2%

Ⅲ.更換基金管理人或托管人

Ⅳ.基金經(jīng)理發(fā)生變動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進(jìn)行估值等。

64[單選題] 以下關(guān)于增長型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險收益特征的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.增長型基金的風(fēng)險大、預(yù)期收益高

Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險、收益介于增長型基金與收益型基金之間

Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益高

Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益低

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：一般而言，增長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于增長型基金與收入型基金之間。

65[單選題] 另類投資基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

66[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　)。

Ⅰ.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

67[單選題] 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

Ⅱ.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

Ⅲ.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：督察長對董事會負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

68[單選題] 下列有關(guān)ETF申購贖回原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

Ⅱ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式

Ⅲ.場外申購贖回采用現(xiàn)金申購、份額贖回的方式

Ⅳ.申購和贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申購和贖回申請后提交后不得撤銷。

69[單選題] 在證券發(fā)行市場上，屬于證券發(fā)行主體的是(　)。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)

Ⅳ.居民

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。

70[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

Ⅳ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，第Ⅳ項(xiàng)屬于其客體要件。

71[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

72[單選題] 個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

73[單選題] 下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立

Ⅱ.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

Ⅲ.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

Ⅳ.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

74[單選題] 基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

Ⅰ.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

Ⅱ.明確提示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

Ⅲ.明確提示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

Ⅳ.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制。

75[單選題] 下列屬于公司高級管理人員的是(　)。

Ⅰ.經(jīng)理

Ⅱ.副經(jīng)理

Ⅲ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅳ.股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

76[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故Ⅳ項(xiàng)說法錯誤。

77[單選題] 下列關(guān)于債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.債券是一種真實(shí)資本

Ⅱ.債券屬于有價證券

Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

Ⅳ.債券有一定的票面格式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：債券是一種虛擬資本而不是真實(shí)資本。

78[單選題] 下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是(　)。

Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

79[單選題] 屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.確定基金交易價格

Ⅱ.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

Ⅲ.基金份額發(fā)售、交易安排

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)清算方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ項(xiàng)不屬于封閉式基金合同的內(nèi)容。

80[單選題] 以下關(guān)于股票的說法正確的是(　)。

Ⅰ.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

Ⅱ.股票是設(shè)權(quán)證券

Ⅲ.股票是資本證券

Ⅳ.股票是綜合權(quán)利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：股票是證權(quán)證券而不是設(shè)權(quán)證券。

81[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，(　)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

82[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　)。

Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易;②不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物;③不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益;④不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托;⑤不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑥不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑦不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑧不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用;⑨不得散布謠言或其他非公開披露的信息;⑩不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息;?不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

83[單選題] 下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是(　)。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

84[單選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　)。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的;②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的;③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的;④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的;⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

85[單選題] 以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是(　)。

Ⅰ.價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)

Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值

Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的

Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

86[單選題] 證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是(　)。

Ⅰ.有利于維護(hù)非流通股股東利益

Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成

Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資

Ⅳ.推動股指持續(xù)上升

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機(jī)。

87[單選題] 下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，正確的是(　)

Ⅰ.市場容量大，籌資能力強(qiáng)

Ⅱ.以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算

Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求

Ⅳ.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：投資于存托憑證是以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算。

88[單選題] 基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

Ⅱ.開展投資者風(fēng)險教育

Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金

Ⅳ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：①介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律法規(guī);②介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);③開展投資者風(fēng)險教育。

89[單選題] 以下幾種基金，適宜長期投資的是(　)。

Ⅰ.貨幣市場基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

90[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定包括(　)。

Ⅰ.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

Ⅱ.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

Ⅳ.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3項(xiàng)外，還包括：①報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

91[單選題] 貨幣市場基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

Ⅲ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

Ⅳ.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級企業(yè)債

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。

92[單選題] 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，表述正確的是(　)。

Ⅰ.基金市場競爭加劇

Ⅱ.基金行業(yè)分散趨勢突出

Ⅲ.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

Ⅳ.開放式基金成為主流產(chǎn)品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：行業(yè)集中趨勢突出。

93[單選題] 下列屬于共益權(quán)的是(　)。

Ⅰ.股東大會參加權(quán)

Ⅱ.股東大會上的表決權(quán)

Ⅲ.提起訴訟權(quán)

Ⅳ.股利分配請求權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

94[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是(　)。

Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

Ⅲ.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券;②向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

95[單選題] 以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

Ⅳ.到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。

96[單選題] 以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是(　)。

Ⅰ.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

Ⅱ.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

Ⅲ.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

Ⅳ.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：有時折價率會繼續(xù)攀升，在弱市時更有可能出現(xiàn)價格與份額凈值同步下降的情形。

97[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括(　)。

Ⅰ.申請報(bào)告

Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.工作情況說明

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申請報(bào)告、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書都是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交;個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。故選D。

98[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

99[單選題] 下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.投資者教育沒有一個固定的模式

Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。

100[單選題] 關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

Ⅱ.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

Ⅲ.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：LOF基金上市首目的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會