2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題7-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

51[單選題] 以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是(　)。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.合法、合規(guī)性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.成本效益原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金管理公司制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時(shí)性原則。

52[單選題] 下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.股票基金能給投資者帶來(lái)穩(wěn)定收入

Ⅱ.長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

Ⅲ.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

Ⅳ.與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

53[單選題] 以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是(　)。

Ⅰ.并股常見(jiàn)于高價(jià)股

Ⅱ.股票合并時(shí)將若干股票合并為1股

Ⅲ.并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會(huì)發(fā)生變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：并股常見(jiàn)于低價(jià)股。

54[單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是(　)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

55[單選題] 下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)區(qū)別的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期，而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下1個(gè)工作日就可以贖回

Ⅲ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)

Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠;②認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn);③認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回。

56[單選題] 下列選項(xiàng)中，(　)屬于道德與法律的區(qū)別。

Ⅰ.表現(xiàn)形式不同

Ⅱ.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

Ⅲ.調(diào)整手段不同

Ⅳ.調(diào)整對(duì)象不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：道德與法律的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

57[單選題] 將某分級(jí)基金定為“債券型分級(jí)基金”時(shí)，該基金可能是以下哪類(lèi)基金(　)。

Ⅰ.被動(dòng)型分級(jí)基金

Ⅱ.主動(dòng)型分級(jí)基金

Ⅲ.封閉型分級(jí)基金

Ⅳ.混合型分級(jí)基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金、混合型分級(jí)基金等。所以債券型分級(jí)基金不可能是混合型分級(jí)基金。

58[單選題] 下列(　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律包括《證券從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)Ⅳ屬于融資融券方面的法律法規(guī)：

59[單選題] 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。

60[單選題] 證券研究報(bào)告主要包括(　)。

Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

Ⅲ.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ.投資策略報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資決策報(bào)告等。

61[單選題] 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為(　)。

Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T

Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T

Ⅲ.取得證券從業(yè)資格證的人員

Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：申請(qǐng)咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T包括：①專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T。

62[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

Ⅲ.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

Ⅳ.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：①一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);②股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;③一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì);④?chē)?guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

63[單選題] 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，正確的是(　)。

Ⅰ.獨(dú)立托管

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)固定

Ⅲ.集合理財(cái)

Ⅳ.組合投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④?chē)?yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。

64[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

65[單選題] 基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括(　)。

Ⅰ.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

Ⅱ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

Ⅲ.基金管理費(fèi)

Ⅳ.贖回費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

66[單選題] 基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括(　)。

Ⅰ.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

Ⅲ.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

Ⅳ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：①正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念;②深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;③積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

67[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　)。

Ⅰ.大豆

Ⅱ.咖啡

Ⅲ.天然橡膠

Ⅳ.原油

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

68[單選題] 我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);③取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

69[單選題] 下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，正確的是(　)。

Ⅰ.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)

Ⅱ.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金業(yè)務(wù)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，也可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額

Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶(hù);場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

70[單選題] 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以(　)。

Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息

Ⅱ.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金

Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。

71[單選題] 基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)包括(　)。

Ⅰ.募集情況與上市交易安排

Ⅱ.基金托管人報(bào)告

Ⅲ.基金合同摘要

Ⅳ.基金持有人結(jié)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是(　)。

Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人

Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

73[單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　)。

Ⅰ.招募說(shuō)明書(shū)

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.基金上市交易公告書(shū)

Ⅳ.基金份額發(fā)售公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書(shū)等。

74[單選題] 關(guān)于社保基金的下列表述中，正確的是(　)。

Ⅰ.由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金組成

Ⅱ.全國(guó)性社保基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

Ⅲ.主要投向貨幣市場(chǎng)

Ⅳ.對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性有很高的要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)。

75[單選題] 下列基金類(lèi)型中不實(shí)行實(shí)物交割、贖回機(jī)制的是(　)。

Ⅰ.ETF

Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.LOF

Ⅳ.貨幣基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。

76[單選題] 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位

Ⅱ.犯罪主體是法人

Ⅲ.犯罪主觀方面是故意

Ⅳ.犯罪客體是金融管理秩序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位;②犯罪主觀方面是故意;③犯罪客體是金融管理秩序;④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。

77[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是(　)。

Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

Ⅱ.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：第Ⅱ項(xiàng)屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。

78[單選題] 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別包括(　)。

Ⅰ.權(quán)利的載體

Ⅱ.行權(quán)方式

Ⅲ.權(quán)利的內(nèi)容

Ⅳ.交易標(biāo)的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：附權(quán)證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別為：①權(quán)利載體不同;②行權(quán)方式不同;③權(quán)利內(nèi)容不同。

79[單選題] 以下原則中，(　)是基金監(jiān)管的基本原則。

Ⅰ.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開(kāi)、公平和公正原則

Ⅲ.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下6個(gè)方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則。

80[單選題] 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括(　)。

Ⅰ.客戶(hù)的身份

Ⅱ.客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶(hù)的金融知識(shí)

Ⅳ.客戶(hù)的投資目標(biāo)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

81[單選題] 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

Ⅳ.提供交易設(shè)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

82[單選題] 下列不屬于基金管理人后臺(tái)部門(mén)的是(　)。

Ⅰ.清算部門(mén)Ⅱ.投資部門(mén)Ⅲ.研究部門(mén)Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：后臺(tái)部門(mén)包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門(mén)，主要為前中臺(tái)部門(mén)提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。

83[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是(　)。

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年

Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問(wèn)

Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅳ.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間。

84[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

85[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是(　)。

Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;⑤計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;⑥基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

86[單選題] 基金凈值公告的主要內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.份額累計(jì)凈值

Ⅱ.份額凈值

Ⅲ.基金凈值增長(zhǎng)率

Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

87[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　)。

Ⅰ.2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分

Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

Ⅲ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機(jī)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法：②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;③2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案;⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

88[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

89[單選題] 證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括(　)。

Ⅰ.監(jiān)督調(diào)查

Ⅱ.法律手段

Ⅲ.經(jīng)濟(jì)手段

Ⅳ.行政手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

90[單選題] 記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東

Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

Ⅲ.安全性較差

Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：記名股票的安全性較好。

91[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的較高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

Ⅱ.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

Ⅲ.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

92[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

Ⅱ.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

Ⅲ.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便

Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

93[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)的是(　)。

Ⅰ.法人申請(qǐng)查詢(xún)

Ⅱ.自然人申請(qǐng)查詢(xún)

Ⅲ.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人

Ⅳ.收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)包括：①自然人申請(qǐng)查詢(xún);②法人申請(qǐng)查詢(xún);③經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核;④復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存;⑤經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人。

94[單選題] 下列有關(guān)監(jiān)事會(huì)說(shuō)法，正確的是(　)。

Ⅰ.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)

Ⅱ.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)提議召開(kāi)股東會(huì)

Ⅳ.監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)。

95[單選題] 開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括(　)。

Ⅰ.“混合”模式

Ⅱ.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式

Ⅲ.委托中國(guó)證券登記結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

Ⅳ.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;③以上2種情況兼有的“混合”模式。

96[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.主體為特殊主體

Ⅲ.在主觀方面必須出于故意

Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

97[單選題] 下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

Ⅱ.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

Ⅲ.基金份額不固定

Ⅳ.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。

98[單選題] 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)2種模式

Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：前端收費(fèi)是指認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，持有至一段時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

99[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術(shù)故障

Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：①不可抗力;②意外事故;③技術(shù)故障;④交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定;⑤其他異常情況。

100[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　)。

Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)