2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題6-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 甲，19周歲，大學(xué)二年級(jí)，那么他(　)具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。

A.3年后

B.1年后

C.現(xiàn)在已經(jīng)

D.2年后

參考答案：C

參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學(xué)已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。

2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報(bào)送。

A.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司債券使用管理方法

D.公司章程

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是(　)。

A.不低于人民幣3000萬元

B.不低于人民幣5000萬元

C.不低于人民幣6000萬元

D.不低于人民幣1億元

參考答案：A

參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有(　)。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是(　)。

A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選D。

6[單選題] 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

7[單選題] 收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，不能通過(　)來判斷重組方案是否切實(shí)可行。

A.重組方案的授權(quán)

B.重組方案的批準(zhǔn)

C.重組方案的內(nèi)容

D.重組方案對(duì)上市公司的影響

參考答案：C

參考解析：收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對(duì)上市公司的影響。

8[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9[單選題] 下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議

B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.公司可以向其他企業(yè)投資

D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議

參考答案：B

參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

10[單選題] 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A.3

B.2

C.5

D.1

參考答案：A

參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

11[單選題] 投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。投資者在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后(　)日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

12[單選題] 對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(　)日。

A.60

B.180

C.90

D.360

參考答案：C

參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會(huì)公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日

13[單選題] 取得證券從業(yè)資格的營(yíng)銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年受過刑事處罰

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者但已過禁入期

D.已被機(jī)構(gòu)聘用

參考答案：B

參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書。

14[單選題] 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)，(　)申請(qǐng)變更登記。

A.通過原任職機(jī)構(gòu)

B.由保薦代表人自行

C.通過新任職機(jī)構(gòu)

D.不需要再次

參考答案：C

參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)資料。

15[單選題] 所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其(　)等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息

B.市場(chǎng)

C.價(jià)格

D.股票

參考答案：A

參考解析：所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

16[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是(　)。

A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案

C.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

參考答案：C

參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;?規(guī)定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)是股東大會(huì)的職權(quán)。

17[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向(?)提交申請(qǐng)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。

18[單選題] 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A.重大行政監(jiān)管

B.監(jiān)管談話

C.刑事處罰

D.自律管理

參考答案：A

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形

19[單選題] 將為(　)提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員

B.上市公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

20[單選題] 證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。

A.10

B.20

C.15

D.5

參考答案：A

參考解析：證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

21[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說法不正確的是(　)

A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

參考答案：D

參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董事會(huì)的。

22[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本要求(　)。

A.不低于5000萬元人民幣

B.不低于1億元人民幣

C.不低于3億元人民幣

D.不低于5億元人民幣

參考答案：B

參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

23[單選題] 發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起(　)年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

24[單選題] 關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的為(　)。

A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則

B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).

參考答案：A

參考解析：機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。

25[單選題] 下列關(guān)于公司的說法不正確的是(　)。

A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

參考答案：B

參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

26[單選題] 有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年：董事任期屆滿，連選可以連任。

27[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，該違規(guī)人員至少(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

28[單選題] 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

參考答案：A

參考解析：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

29[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為(　)方式。

A.代銷方式

B.助銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

參考答案：A

參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購(gòu)買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。

30[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

D.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

參考答案：D

參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

31[單選題] 公開募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是(　)。

A.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

B.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金

D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作

參考答案：C

參考解析：選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項(xiàng)正確。

32[單選題] 承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

A.1;5

B.1;10

C.3;10

D.5;20

參考答案：A

參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

33[單選題] 依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)

參考答案：D

參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

34[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨公司和客戶共同

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

35[單選題] 基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50

參考答案：A

參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

36[單選題] 單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

參考答案：D

參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

37[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

A.10

B.20

C.30

D.7

參考答案：B

參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

38[單選題] 根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，收購(gòu)人的收購(gòu)行為完成后，其持有的被收購(gòu)公司的股份在(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.10個(gè)月

B.18個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

參考答案：D

參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。

39[單選題] 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(　)個(gè)交易日。

A.1

B.2

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。

40[單選題] 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說明。

41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

B.獨(dú)立、客觀、公平

C.獨(dú)立、公平、審慎

D.客觀、公平、審慎

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

42[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

43[單選題] 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在(　)起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

C.每一會(huì)計(jì)年度的下半年結(jié)束之日

D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

參考答案：D

參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi).向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

44[單選題] 下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件的是(　)。

A.發(fā)起人的住所

B.發(fā)起人的姓名或名稱

C.發(fā)起人協(xié)議

D.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

參考答案：A

參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

45[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　)制定的合同常用條款。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

參考答案：B

參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同常用條款。

46[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)。

A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

D.公開的交易方式

參考答案：A

參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

47[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的(　)。

A.10%

B.15%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

48[單選題] 公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是(　)。

A.合法經(jīng)營(yíng)原則

B.依法接受宏觀調(diào)控原則

C.自負(fù)盈虧原則

D.自主經(jīng)營(yíng)原則

參考答案：A

參考解析：合法經(jīng)營(yíng)原則要求公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具有合法性，包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

49[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是(　)。

A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，無需通知客戶

B.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

D.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

50[單選題] 對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是(　)。

A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)