2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-14

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

2.()可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：B

參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

3.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

4.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

參考答案：A

參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

5.有執(zhí)行期間的處罰處分自()起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期間屆滿次日

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十七條規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

6.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

參考答案：A

參考解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

7.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

參考答案：A

參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

8.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

參考答案：B

參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

9.證券公司可以通過設(shè)立()的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.單一性

B.綜合性

C.集團(tuán)性

D.特定性

參考答案：B

參考解析：證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

10.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：A

參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。