2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-16

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的()進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。

Ⅰ.實(shí)際控制人或者其法定代表人

Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

Ⅲ.核心技術(shù)人員

Ⅳ.監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)。

2.下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有()。

Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

Ⅲ.執(zhí)行證券公司的清算指令

Ⅳ.執(zhí)行證券公司的投資指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，出具資產(chǎn)管理報(bào)告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。

3.股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

Ⅱ.公司設(shè)立方式

Ⅲ.公司名稱、住所

Ⅳ.公司法定代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股份有限公司章程必須記載的事項(xiàng)還包括：①公司經(jīng)營(yíng)范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;③董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤(rùn)分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項(xiàng)。

4.下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ.經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)

Ⅱ.公司章程不可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定

Ⅲ.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告

Ⅳ.經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，非董事經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表決權(quán)。Ⅱ項(xiàng)，如果公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。

Ⅰ.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)

Ⅱ.自行完成對(duì)沖交易

Ⅲ.自營(yíng)買賣優(yōu)先申報(bào)

Ⅳ.按委托時(shí)間的先后順序來申報(bào)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

6.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中正確的有()。

Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

Ⅱ.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅲ.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以以部分形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

7.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括()。

Ⅰ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

Ⅱ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

Ⅲ.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

8.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在()進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

Ⅰ.國務(wù)院財(cái)政部網(wǎng)站

Ⅱ.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)站

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

9.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。

Ⅰ.投資顧問

Ⅱ.投資管理

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問

Ⅳ.財(cái)務(wù)管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

10.下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有()。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

Ⅳ.公司最近5年連續(xù)虧損

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項(xiàng)、第④項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項(xiàng)、第③項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。