2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-17

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。

Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅱ.基本情況

Ⅲ.違約記錄

Ⅳ.業(yè)務(wù)范圍

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

2.自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反()等行為。

Ⅰ.法律、行政法規(guī)

Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

Ⅲ.行業(yè)規(guī)范

Ⅳ.自律規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3.披露上市公告書的具體要求有()。

Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以供公眾查閱

Ⅱ.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間

Ⅲ.上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)信息，或利用這些信息謀取利益

Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報(bào)送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

4.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括()。

Ⅰ.理財(cái)規(guī)劃建議

Ⅱ.投資組合建議

Ⅲ.代客戶投資決策

Ⅳ.投資的品種選擇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

5.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內(nèi)容有()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素

Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭

Ⅲ.重大事項(xiàng)提示

Ⅳ.聲明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 招股說明書摘要應(yīng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項(xiàng)提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運(yùn)用;⑥風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng);⑦本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排;⑧備查文件。

6.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進(jìn)行交易的是()。

Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息

Ⅱ.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

Ⅲ.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

Ⅳ.某注冊會計(jì)師利用上市公司公開的財(cái)務(wù)信息買賣股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項(xiàng)，該注冊會計(jì)師進(jìn)行交易使用的是公開信息。

7.我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括()。

Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

8.下列各項(xiàng)屬于發(fā)行人義務(wù)的有()。

Ⅰ.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)

Ⅱ.履行信息披露義務(wù)

Ⅲ.為他人提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)

Ⅳ.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：①變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng);②發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);③履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng);⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括()。

Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量

Ⅱ.客戶買賣證券的價(jià)格

Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號

Ⅳ.客戶買賣證券的品種

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

10.保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括()。

Ⅰ.保薦協(xié)議

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

Ⅲ.上市保薦書

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。