2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-18

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。

Ⅰ.不能清償到期債務

Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%

Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

2.下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。

Ⅰ.使用自有資金對境內企業(yè)進行股權投資

Ⅱ.設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資

Ⅲ.為客戶提供股權投資的財務顧問服務

Ⅳ.籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務：①使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或債權投資，或投資于與股權投資、債權投資相關的其它投資基金;②為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服務;③經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

3.證券經紀業(yè)務的基本要素主要包括()。

Ⅰ.結算清算

Ⅱ.市場席位進入

Ⅲ.傳遞交易

Ⅳ.客戶資產保值增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券經紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

4.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現

Ⅲ.在業(yè)務與技術方面，增加披露投資人業(yè)務的性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項，與第1號準則相比，第28號準則編制和披露在業(yè)務與技術上的主要差異之一表現在：增加披露發(fā)行人業(yè)務的性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制。

5.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列()條件。

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，還應當具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

6.中國證監(jiān)會有權檢查主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的()進行了核查。

Ⅰ.真實性

Ⅱ.準確性

Ⅲ.合理性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 現場檢查包括作為主承銷商，對發(fā)行人信息披露文件的真實性、準確性和完整性進行核查，以及檢查是否出現過虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏。

7.下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有()。

Ⅰ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

Ⅲ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

Ⅳ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

8.自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑()辦理補辦事宜。

Ⅰ.代理人身份證原件

Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單

Ⅲ.本人有效身份證明

Ⅳ.證券賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身份證原件。

9.甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關于本案的定性，下列選項正確的是()。

Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構成集資詐騙罪

Ⅱ.甲集資詐騙的數額為2000萬元

Ⅲ.根據《刑法》規(guī)定，集資詐騙數額特別巨大的，可判處死刑

Ⅳ.甲已死亡，導致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項，甲死亡導致其刑事責任的消滅，但民事責任、行政責任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。

10.關于深圳證券交易所證券的轉托管，下列說法正確的是()。

Ⅰ.投資者一次只能辦理一只股票的轉托管

Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉托管時，必須一次全部辦理

Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理

Ⅳ.投資者一次可以將多只股票同時辦理轉托管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項，轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。