2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-19

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是( )。

A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：B

參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

2.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過( )人的，為公開發(fā)行，應依法報中國證監(jiān)會核準。

A.100

B.200

C.300

D.500

參考答案：B

參考解析：向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

3.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的( )認購的股本總額。

A.全體發(fā)起人

B.90%的發(fā)起人

C.80%的發(fā)起人

D.70%以上的發(fā)起人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。

4.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。

A.收購公司股東

B.被收購公司法定代表人

C.被收購公司及其股東

D.被收購公司

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

5.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

參考答案：C

參考解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

6.下列董事會中，必須有職工代表的是( )。

A.1個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

B.合伙企業(yè)

C.2個國有投資主體投資設立的有限責任公司

D.外商獨資企業(yè)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

7.下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.為謀取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

參考答案：D

參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。D項屬于欺詐客戶的行為。

8.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

9.下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

參考答案：B

參考解析：A、C、D三項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。

10.基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

參考答案：D

參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。