2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-20

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近( )年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

2.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A．證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象

B．證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C．證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D．委托人是指依法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

參考答案：D

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

3.發(fā)行人不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A．6

B．12

C．18

D．36

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

4.下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。

A．企業(yè)債券

B．政府債券

C．股票

D．匯票

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

5.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是( )。

A．清算所

B．交易所

C．交割倉庫

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

6.持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

A．5％

B．10％

C．15％

D．30％

參考答案：A

參考解析：持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

7.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。

A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．工商行政管理總局

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國人民銀行

參考答案：A

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有( )為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。

A．2人以上50人以下

B．1人以上100人以下

C．1人以上200人以下

D．2人以上200人以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。

9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。

A．私營合伙企業(yè)

B．私營獨(dú)資企業(yè)

C．有限責(zé)任公司或股份有限公司

D．非法人組織形式

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司流動(dòng)性覆蓋率不得低于( )。

A．30％

B．100％

C．200％

D．500％

參考答案：B

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100％；資本杠桿率不得低于8％；流動(dòng)性覆蓋率不得低于100％；凈穩(wěn)定資金率不得低于100％。