2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-22

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系被稱為( )。

A．從屬關系

B．關聯(lián)關系

C．控制關系

D．依附關系

參考答案：B

參考解析：關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，控股的企業(yè)之間不能因為同受控股而具有關聯(lián)關系。

2.有限責任公司首次股東會會議應由( )召集。

A．董事會

B．監(jiān)事會

C．全體股東

D．出資最多的股東

參考答案：D

參考解析：首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定行使職權。

3.下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是( )。

A．人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權

B．有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C．有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

D．有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十三條的規(guī)定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

4.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的書面決定。

A．30個工作日

B．2個月

C．6個月

D．12個月

參考答案：C

參考解析：對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起6個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

5.對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A．15

B．30

C．45

D．60

參考答案：B

參考解析：對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起30個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )報證券交易所備案。

A．3個工作日內

B．3個交易日內

C．5個工作日內

D．5個交易日內

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

7.下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權的股東的是( )。

A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B．乙公司凈資產占實收資本的35％

C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D．丁公司負債達到凈資產的75％

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50％，或者有負債達到凈資產的50％。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

8.下列關于公司設立方式的說法，錯誤的是( )。

A．股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式由全體股東出資設立

B．有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式

C．股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式

D．設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記

參考答案：A

參考解析：公司的設立方式及設立登記要求。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。

9.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。

A．3

B．4

C．5

D．6

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。

10.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括( )。

A．公司營業(yè)執(zhí)照

B．公司債券募集辦法

C．保薦人出具的上市保薦書

D．審計報告

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十八條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書；(2)申請公司債券上市的董事會決議；(3)公司章程；(4)公司營業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。