2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-24

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

2.下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。

A．總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)

B．分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

C．分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果

D．分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

參考答案：D

參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒有自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。

3.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

A．5

B．50

C．80

D．100

參考答案：A

參考解析：證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.下列關(guān)于公司債券上市的說法，錯誤的是( )。

A．債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元

B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．債券期限不低于1年

D．申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

5.下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是( )。

A．經(jīng)理

B．董事會秘書

C．副經(jīng)理

D．財務(wù)負責(zé)人

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

6.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。。

A．會員

B．期貨交易所

C．期貨交易公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

7.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是

( )。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．外匯管理局

D．中國人民銀行

參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

8.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( )發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A．全部股東

B．部分股東

C．特定股東

D．董事會成員

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

9.對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是( )。

A．沒收法人財產(chǎn)

B．處以違法所得3倍的罰款

C．違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D．對直接負責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

10.公司公開發(fā)行新股，要求最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。