2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）兩種。

Ⅰ．柜臺(tái)代理買賣

Ⅱ．證券登記結(jié)算公司代理買賣

Ⅲ．證券交易所代理買賣

Ⅳ．證券承銷代理買賣

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

2.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

Ⅰ．所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券

Ⅱ．明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資

Ⅲ．在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

Ⅳ．惡意投資、操縱證券價(jià)格

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券；②投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券；③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括（）。

Ⅰ．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量

Ⅱ．對(duì)全體客戶的融資融券余額

Ⅲ．融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況

Ⅳ．對(duì)前二十名客戶的融資融券余額

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后報(bào)告對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

4.證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

Ⅰ．其控股的

Ⅱ．其全資擁有的

Ⅲ．被同一機(jī)構(gòu)控制的

Ⅳ．其參股的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一是，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

5.公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）。

Ⅰ．刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

Ⅱ．刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

Ⅲ．置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所

Ⅳ．按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

6.公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

Ⅰ．股東

Ⅱ．控股股東

Ⅲ．實(shí)際控制人

Ⅳ．董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次?（）

Ⅰ．核心服務(wù)

Ⅱ．客戶招攬

Ⅲ．有形服務(wù)

Ⅳ．附加服務(wù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場(chǎng)需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為核心服務(wù)、有形服務(wù)和附加服務(wù)3個(gè)主要層次。

8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。

Ⅰ．客戶招攬

Ⅱ．交易通道服務(wù)

Ⅲ．信息咨詢服務(wù)

Ⅳ．其他附加服務(wù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

9.上市公司向證券交易所申請(qǐng)辦理公開發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）。

Ⅰ．上市申請(qǐng)書

Ⅱ．相關(guān)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

Ⅲ．相關(guān)招股意向書或者募集說明書

Ⅳ．發(fā)行公告

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄：①本次證券發(fā)行的募集文件，包括募集說明書、募集說明書摘要、發(fā)行公告；②發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件；(③保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；④發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；⑤關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件；⑥其他文件。

10.關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人是證券公司

Ⅱ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

Ⅲ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

Ⅳ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產(chǎn)管理合同的形式為客戶提供投資管理服務(wù)的行為。委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資。