2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-26

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列關(guān)于客戶溝通的說法，正確的有（）。

Ⅰ．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)

Ⅱ．客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息發(fā)送者

Ⅲ．有效的溝通是指營銷人員將信息成功傳遞到客戶的過程

Ⅳ．溝通的過程會引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅲ項，有效的溝通是指使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的溝通。

2.上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的（）等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進行詳細(xì)分析。

Ⅰ．持續(xù)經(jīng)營能力

Ⅱ．未來發(fā)展前景

Ⅲ．當(dāng)年每股收益

Ⅳ．次年每股收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進行詳細(xì)分析。

3.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（）內(nèi)。

Ⅰ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

Ⅱ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

Ⅳ．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

4.關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．工作底稿是評價保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)

Ⅱ．工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作

Ⅲ．工作底稿的保留范圍應(yīng)當(dāng)以《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的規(guī)定為依據(jù)

Ⅳ．保薦機構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見以及驗證招股說明書，應(yīng)當(dāng)以工作底稿為基礎(chǔ)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅲ項，無論《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》是否有明確規(guī)定，凡對保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。

5.在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機構(gòu)與評估機構(gòu)應(yīng)彼此獨立，具體要求包括（）。

Ⅰ．主要經(jīng)營管理人員不得雙重任職

Ⅱ．主要股東不同

Ⅲ．不屬于同一控制人控制

Ⅳ．執(zhí)行人員不同

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)關(guān)注為上市公司重大資產(chǎn)重組活動提供服務(wù)的審計機構(gòu)、人員與評估機構(gòu)、人員是否能夠保持獨立性，包括：①公司聘請的對標(biāo)的資產(chǎn)進行審計的審計機構(gòu)與對資產(chǎn)進行評估的評估機構(gòu)是否存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形；②是否由同時具備注冊會計師及注冊資產(chǎn)評估師的人員對同一標(biāo)的資產(chǎn)既執(zhí)行審計業(yè)務(wù)，又執(zhí)行評估業(yè)務(wù)。

6.下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有（）。

Ⅰ．創(chuàng)立大會應(yīng)選舉公司董事會成員

Ⅱ．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告

Ⅲ．創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

Ⅳ．創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過公司章程草案。采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

7.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（）。

Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議

Ⅲ．公司債券募集辦法

Ⅳ．公司債券的實際發(fā)行數(shù)額

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項，申請公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍

Ⅱ．從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

Ⅳ．代理客戶進行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。除Ⅰ、Ⅲ兩項外，委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；②客戶投訴的接待處理方式；③報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；④違約責(zé)任；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

9.證券投資基金的銷售人員包括（）。

Ⅰ．主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ．基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅲ．基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的情況包括（）。

Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ．公司人員

Ⅲ．業(yè)績

Ⅳ．管理能力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。