2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練4-11

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．證監(jiān)會

D．期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

第2題單選

A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

A．設(shè)立登記

B．變更登記

C．停業(yè)登記

D．注銷登記

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

第3題單選

設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

A．財政部

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．人民銀行

D．銀監(jiān)會

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第489號)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

第4題單選

在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

A．直接行為人

B．直接負(fù)責(zé)的主管人員

C．企業(yè)

D．個人

參考答案：B

參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

第5題單選

下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是( )。

A．董事會會議，允許他人代為出席

B．股東大會選舉董事，實(shí)行累積投票制

C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D．股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

第6題單選

設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。

A．認(rèn)繳資本

B．實(shí)繳資本

C．注冊資本

D．實(shí)收資本

參考答案：B

參考解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊資本是實(shí)繳資本。

第7題單選

任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

A．10％

B．3％

C．1％

D．5％

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5％。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5％以上的股權(quán)。

第8題單選

發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．1

B．2

C．3

D．4

參考答案：A

參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第9題單選

公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送( )。

A．季度報告

B．上一年年度報告

C．財務(wù)會計(jì)報告

D．中期報告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

第10題單選

證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

A．審慎

B．誠信

C．依法

D．獨(dú)立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會