2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-3

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢(xún)價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。

A．T+0．T+0

B．T+0，T-1

C．T-0，T+1

D．T+0，T+1

1參考答案：D

參考解析：交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢(xún)價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行T+1交易模式，即當(dāng)日通過(guò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)買(mǎi)入的債券，可于當(dāng)日通過(guò)該系統(tǒng)賣(mài)出，但要于次一交易日才能通過(guò)固定收益綜合電子平臺(tái)賣(mài)出。

2.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

參考答案：D

參考解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40％。

3.全國(guó)外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開(kāi)展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A．1990

B．1991

C．1992

D．1993

參考答案：C

參考解析：全國(guó)外匯調(diào)劑中心(中國(guó)外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開(kāi)展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

4.以下結(jié)算方式，對(duì)買(mǎi)方有利的是（）。

A．純?nèi)^(guò)戶(hù)

B．見(jiàn)款付券

C．見(jiàn)券付款

D．券款對(duì)付

參考答案：C

參考解析：見(jiàn)券付款用于現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和封閉式回購(gòu)到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買(mǎi)方(融券方)通過(guò)債券簿記系統(tǒng)得知賣(mài)方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)，然后通知中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對(duì)買(mǎi)方(融券方)有利的結(jié)算方式。

5.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

A．權(quán)利和義務(wù)

B．實(shí)物與資產(chǎn)

C．股息和紅利

D．以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

6.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額(含追加承銷(xiāo)部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）；乙類(lèi)為（）。

A．0．1％．0．2％

B．0．2％，0．2％

C．0．2％．1％

D．1％，0．2％

參考答案：D

參考解析：國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額(含追加承銷(xiāo)部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1％；乙類(lèi)為0．2％。

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于（）予以發(fā)布并施行。

A．2006年10月17日

B．2008年10月17日

C．2010年10月17日

D．2012年10月17日

參考答案：B

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。

8.作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為（）和剩余控制權(quán)兩大類(lèi)。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

A．利潤(rùn)分配權(quán)

B．股票收益權(quán)

C．剩余索取權(quán)

D．以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩大類(lèi)。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

9.結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱(chēng)為（）。

A．逐月盯市制度

B．逐日盯市制度

C．逐時(shí)盯市制度

D．含負(fù)債的每日結(jié)算制度

參考答案：B

參考解析：結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱(chēng)為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)的規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

10.交易者買(mǎi)人看漲期權(quán)，是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。

A．難以判斷

B．不變

C．下跌

D．上漲

參考答案：D

參考解析：交易者之所以買(mǎi)人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣(mài)出，可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額；如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)