2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-7

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A．5萬元以上10萬元以下

B．3萬元以上10萬元以下

C．5萬元以上15萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

A．刑事

B．民事

C．侵權(quán)

D．違約

參考答案：B

參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

3.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。．

A．申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C．申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D．申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

4.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A．證券交易所

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．證券公司

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

A．董事長

B．執(zhí)行董事

C．經(jīng)理

D．監(jiān)事

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

6.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。

A．1個月

B．3個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

參考解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

7.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

A．處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

8.公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A．1；10

B．3；10

C．5；20

D．5；50

參考答案：A

參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

9.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

A．拍賣

B．約定競價

C．分散交易

D．公開的集中競價交易

參考答案：D

參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

10.上市公司最近( )年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

A．2

B．3

C．5

D．6

參考答案：B

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會