2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-11

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.以下（）情況，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

A．維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

B．投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

C．融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

D．達到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

參考答案：B

參考解析：投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

2.基金管理人作為受托人，必須履行（）。

A．誠信義務(wù)

B．保密義務(wù)

C．信息披露義務(wù)

D．誠實義務(wù)

參考答案：A

參考解析：基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

3.中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。

A．2004

B．2005

C．2006

D．2007

參考答案：B

參考解析：中國外匯交易中心于2005年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。

4.股權(quán)類互換是指（）。

A．某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議

B．某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的紅利交換為固定利率協(xié)議

C．某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的資本利得交換為浮動利率協(xié)議

D．某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的紅利交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議

參考答案：A

參考解析：股權(quán)類互換是指某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

5.（）負責制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施。

A．中國證監(jiān)會

B．證券投資者保護基金有限責任公司

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國證券交易所

參考答案：A

參考解析：中國證監(jiān)會負責監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

6.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中不屬于“四個獨立”的是（）。

A．運行獨立

B．法規(guī)獨立

C．代碼獨立

D．指數(shù)獨立

參考答案：B

參考解析：“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

7.風(fēng)險分散適用于（）。

A．對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

B．對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

C．對系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

D．對系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

參考答案：B

參考解析：風(fēng)險分散適用于對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1。

8.當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為（）。

A．前套

B．正套

C．后套

D．反套

參考答案：B

參考解析：當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”；反之，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

9.下列公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是（）。

A．申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案：D

參考解析：證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件：

(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.（）是資本市場的核心功能。

A．收益功能

B．籌資功能

C．資本定價功能

D．資本資源配置功能

參考答案：D

參考解析：在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會