2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-14

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A．10

B．15

C．30

D．60

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 ，

2.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明（?。┳謽印?/p>

A．證券登記結(jié)算

B．證券公司

C．股份有限公司

D．有限責(zé)任公司

參考答案：A

參考解析：根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3.滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為（?。?。

A．10％

B．8％

C．7％

D．5％

參考答案：A

參考解析：滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。

4.深證成分股指數(shù)采用（?。┓椒ň幹啤?/p>

A．加權(quán)平均法

B．移動(dòng)平均法

C．簡(jiǎn)單平均法

D．幾何平均法

參考答案：A

參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

5.自助和電話(huà)自動(dòng)委托中的自助方式是（?。?。

A．電話(huà)委托

B．柜臺(tái)委托

C．自助終端委托

D．網(wǎng)上委托

參考答案：C

參考解析：自助和電話(huà)自動(dòng)委托方式是自助終端委托，即客戶(hù)通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

6.股權(quán)分置改革是為解決（　）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

A．B股

B．H股

C．A股

D．N股

參考答案：C

參考解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。

7.由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（?。?。

A．隱蔽性

B．?dāng)U散性

C．不確定性

D．周期性

參考答案：B

參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

8.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（?。┑?，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

A．不確定

B．固定

C．隨公司盈利變化而變化

D．浮動(dòng)

參考答案：B

參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

9.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（?。┕墒袌?chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A．N

B．H

C．A

D．B

參考答案：C

參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

10.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（?。?。

A．國(guó)際債券

B．亞洲債券

C．外國(guó)債券

D．歐洲債券

參考答案：A

參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故選A。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)